基金合同
鹏华中证银行指数型
证券投资基金（LOF）
基金合同
（由鹏华中证银行指数分级证券投资基金
散伙分级运作变更而来）
基金不休东说念主：鹏华基金不休有限公司
基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司
二零二五年八月
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
要领基金运作。
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基
金运作不休办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售不休办法》（以下
简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅不休办法》（以下简称“《信
息露馅办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不休规矩》（以下简称“《流
动性规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作训诲第 3 号——指数基金训诲》（以下简称
“《指数基金训诲》”）和其他关联法律法例。
二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有摧毁，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩享有权力、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的
步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证银行指数分级证券投资基金
散伙分级运作变更而来，鹏华中证银行指数分级证券投资基金由基金不休东说念主依照《基金法》、
基金合同偏激他关联规矩召募，并经中国证券监督不休委员会（以下简称“中国证监会”）
注册。
中国证监会对鹏华中证银行指数分级证券投资基金散伙分级运作并变更为本基金的备
案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得
风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场出路等作出本质性判断或者保证。
基金不休东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤恳的原则不休和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪缺欠限度未达约定主见、指数编制机
构罢手职业、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金不休东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其内容触及界定基
金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有摧毁，以基金合同为准。
本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的强制
性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。
四、本基金合同约定的基金居品尊府概要编制、露馅与更新要求，自《信息露馅办法》
实施之日起一年后启动践诺。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
数分级证券投资基金散伙分级运作并变更而来
同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充
新
告书》
释、行政规矩以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等
会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常
作念出的改造
券投资基金销售不休办法》及颁布机关对其通常作念出的改造
《公开召募证券投资基金信息露馅不休办法》及颁布机关对其通常作念出的改造
召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其通常作念出的改造
《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不休规矩》及颁布机关对其通常作念出的改造
基金合同
主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织
干系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
赎回、交流、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务
其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不休东说念主签订了基金销售职业代理公约，代为办
理基金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券交游所交游系统办理基金销售业务的会
员单元
统办理本基金基金份额的申购和赎回的场合。通过该等场合办理基金份额的申购和赎回也
称为场外申购和场外赎回
易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交游的场合。通过该等场合办理基金份额
的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
放式基金账户/深圳证券账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和
结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等
基金合同
接受鹏华基金不休有限公司寄予代为办理登记业务的机构
华基金不休有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额
记在该系统的基金份额也称为场内份额
理的基金份额余额偏激变动情况的账户，该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记
系统
圳证券交游所东说念主民币粗造股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
购、赎回、交流及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
效日，《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金合同》自合并日失效
毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
金份额的步履
金份额的步履
基金合同
要求将基金份额兑换为现款的步履
中转出肯求份额总额后扣除申购肯求总额及基金交流中转入肯求份额总额后的余额）跳跃
上一灵通日基金总份额的 10%
C 类基金份额和 I 类基金份额基金钞票入网提，属于基金的营运用度
金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司，在投资东说念主申购时收
取申购用度，并不从本类别基金钞票入网提销售职业费的基金份额，称为 A 类基金份额；
登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司，在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类
别基金钞票入网提销售职业费的基金份额，称为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金不休
有限公司，在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入网提销售职业费的基
金份额，称为 I 类基金份额。各种基金份额分设不同的基金代码，并辩认公布基金份额净
值
条件，肯求将其抓有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额交流为基金不休东说念主不休的其
他基金基金份额的步履
额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的步履
进行转托管的步履
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购肯求的一种投资方式
基金合同
格给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含
公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公诱导行股票、
钞票支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等
方式，将基金治疗投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待
息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
其他钞票的价值总和
份额净值的过程
站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
要》偏激更新
证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借
证券及相应权益补偿并支付用度的业务
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
上市契约型灵通式
四、基金的投资主见
精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，力图将日均追踪偏离度限度
在 0.35%以内，年追踪缺欠限度在 4%以内。
五、基金的标的指数
中证银行指数
六、基金存续期限
不依期
七、基金份额类别
本基金根据申购费、赎回费及销售职业费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司，在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从
本类别基金钞票入网提销售职业费的基金份额，称为 A 类基金份额；登记机构为中国证券
登记结算有限包袱公司，在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入网提销
售职业费的基金份额，称为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金不休有限公司，在投资东说念主
申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入网提销售职业费的基金份额，称为 I 类基
金份额。干系费率的配置及费率水平在招募说明书或干系公告中列示。
本基金各种基金份额辩认配置代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并
在交游所上市交游（场内份额上市交游，场外份额不上市交游），A 类基金份额抓有东说念主可
进行跨系统转托管；C 类基金份额和 I 类基金份额通过场外方式申购，不在交游所上市交
易。除经基金不休东说念主另行公告，C 类基金份额和 I 类基金份额抓有东说念主弗成进行跨系统转托
管。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将辩认贪图并公告基金份额净值。
投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。
基金合同
在不违犯法律法例规矩、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影
响的情况下，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多、减少或治疗基金份额类别
配置、对基金份额分类办法及国法进行治疗并依照《信息露馅办法》的关联规矩在指定媒
介公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
基金合同
第四部分 基金的历史沿革
鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证银行指数分级证券投资基金散伙
分级运作并变更而来。
鹏华中证银行指数分级证券投资基金经中国证监会 2015 年 3 月 31 日证监许可[2015]500
号文注册，进行召募。鹏华中证银行指数分级证券投资基金的基金不休东说念主为鹏华基金不休有
限公司，基金托管东说念主为中国确立银行股份有限公司。基金不休东说念主得回中国证监会书面阐述后，
《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 4 月 17 日见效。
根据《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证银行指数分级证
券投资基金应根据《对于要领金融机构钞票不休业务的率领认识》等法律法例规矩散伙鹏华
银行 A 份额与鹏华银行 B 份额的运作，无需召开基金份额抓有东说念主大会。据此，基金不休东说念主
已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于鹏华中证银行指数分级证券投资基金之鹏华
银行 A 份额和鹏华银行 B 份额散伙运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券交游所肯求
鹏华中证银行指数分级证券投资基金的两级子份额散伙上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份
额折算基准日）进行基金份额折算，
《鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）基金合同》
于 2021 年 1 月 1 日慎重见效，《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金合同》自合并日
失效。
基金合同
第五部分 基金的存续
基金合同见效后，联合 20 个职责日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票
净值低于 5000 万元的，基金不休东说念主应当在依期申报中给予露馅；联合 60 个职责日出现前
述情形的，基金不休东说念主应当向中国证监会申报并建议处置决策，如交流运作方式、与其他
基金合并或者散伙基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。
法律法例另有规矩时，从其规矩。
基金合同
第六部分 基金份额的上市与交游
基金合同见效后，在相宜法律法例和深圳证券交游所规矩的上市条件的情况下，基金
不休东说念主可肯求本基金的 A 类基金份额在深圳证券交游所上市与交游。如无终点说明，本部
分约定仅适用于基金 A 类基金份额。
一、上市交游的所在
深圳证券交游所。
二、上市交游的时分
基金合同见效后，本基金将肯求在深圳证券交游所上市交游。
在细目上市交游的时分后，基金不休东说念主应依据法律法例规矩在指定媒介刊登基金份额
上市交游公告书。
三、上市交游的国法
圳证券交游所交游国法》偏激他干系规矩。
四、上市交游的用度
本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所干系国法及关联规矩践诺。
五、上市交游的行情揭示
本基金在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统
同期揭示本基金前一交游日的基金份额净值。
六、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和散伙上市
本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和散伙上市按照深圳证券交游所的干系规矩执
行。
七、其他事项
干系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的国法等干系规矩内容
进行治疗的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改无用召开基金份额抓有东说念主大会，
并在本基金更新的招募说明书中列示。
若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市交游的新功能，
基金不休东说念主不错在履行安妥的设施后增多相应功能。
基金合同
第七部分 基金份额的申购与赎回
基金合同见效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者
可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投
资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系
统基金份额抓有东说念主灵通式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额
抓有东说念主深圳证券账户下。
一、申购和赎回场合
投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场合为基金不休东说念主的直销网点和基金不休东说念主
寄予的销售机构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场合为具有基金销
售业务履历并经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限包袱公司招供的深圳证券交游所
会员单元。
基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不休东说念主网站公示。基金投资者
应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日实时分
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳
证券交游所的平日交游日的交游时分，但基金不休东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或
本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更或其他特殊情
况，基金不休东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的治疗，但应在实施日前依照
《信息露馅办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
在细目申购启动与赎回启动时分后，基金不休东说念主应依照《信息露馅办法》的关联规矩
在指定媒介上公告申购与赎回的启动时分。
基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者
交流。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或交流肯求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。
基金合同
三、申购与赎回的原则
基准进行贪图；
业务规矩。
基金不休东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金不休东说念主必须在新
国法启动实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在灵通日的具体业务办理时安分建议申购或赎
回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；
基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。
投资东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主
赎回肯求告捷后，基金不休东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎
回、本基金合同载明的暂停赎回或其它减慢支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照本
基金合同关联要求处理。
基金不休东说念主应以交游时分结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日行动申购或赎回肯求
日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T
日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构
规矩的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构确
实吸收到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情
基金合同
况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权力。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规矩请参见招募说明书。
见招募说明书。
明书。
应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告。
等限制。基金不休东说念主必须在治疗实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在指定媒介上公
告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计
算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥延长贪图或公告。
募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金不休东说念主决定，并在招募说明书中列示。
本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当
日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份。
募说明书，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金不休东说念主决定，并在招募说明书中
列示。本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产。赎回金额为按施行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并
扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
基金合同
用。A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。
时收取。赎回用度归于基金财产的比例详见招募说明书。
法和收费方式由基金不休东说念主根据基金合同的规矩细目，并在招募说明书中列示。基金不休
东说念主不错在基金合同约定的范围内治疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实
施日前依照《信息露馅办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
值的平正性。具体处理原则与操作要领遵照干系法律法例以及监管部门、自律国法的规
定。
基金促销筹画，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，按干系监管部
门要求履行必要手续后，基金不休东说念主不错安妥调低基金申购费率、赎回费率和销售职业费
率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
购肯求。
值。
益时。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
布特地时。
基金合同
情形。
达到或者跳跃 50%，或者变相灭亡 50%汇集度的情形时。
估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主
应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定暂停申
购的，基金不休东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购
肯求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉
时，基金不休东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：
回肯求或减慢支付赎回款项。
值。
情形。
估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主
应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项的，基金不休东说念主应
在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金不休东说念主应足额支付；如暂时弗成足额
基金合同
支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部
分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额抓有
东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予消失。对于场内赎回肯求，按照
深圳证券交游所及中国证券登记结算有限包袱公司的关联规矩办理。在暂停赎回的情况消
除时，基金不休东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金交流中转出申
请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金交流中转入肯求份额总额后的余额）跳跃上一
灵通日基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回
或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按平日赎回
设施践诺。
（2）部分宽限赎回：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有迤逦或以为因支付投
资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金不休东说念主在
当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限
办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取
消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到一起赎回为止；遴荐
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被消失。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回
肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此
类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部
分作自动宽限赎回处理。
（3）暂停赎回：联合 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金不休东说念主以为有
必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得
跳跃 20 个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。
基金合同
（4）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额抓有东说念主跳跃上一灵通日基金总份
额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金不休东说念主不错宽限办理赎回
肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以内的赎回肯求
在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接
受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主跳跃 10%的赎回肯求按比例阐述。对当日未予阐述
的赎回肯求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回肯求时不错选
择宽限赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被消失；遴荐
宽限赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以
下一灵通日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推。如基金份额抓有东说念主在提
交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（5）当出现无数赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限
包袱公司的相应国法进行处理，基金交流中转出份额的肯求的处理方式罢黜干系的业务规
则及届时开展交流业务的公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规矩的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额抓有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在
指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
停公告。
新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净值。
或赎回时，基金不休东说念主依照关联法律法例的规矩在指定媒介上刊登基金再行灵通申购或赎
回公告，并公布最近 1 个职责日的各种基金份额净值。
次。当联合暂停时分跳跃 2 个月的，基金不休东说念主不错治疗刊登公告的频率。暂停结果，基
金再行灵通申购或赎回时，基金不休东说念主依照关联法律法例的规矩在指定媒介上联合刊登基
基金合同
金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个职责日的各种基金份额净值。
十一、基金交流
基金不休东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金不休
东说念主不休的其他基金之间的交流业务，基金交流不错收取一定的交流费，干系国法由基金管
理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与相
关机构。
十二、依期定额投资筹画
基金不休东说念主不错为投资东说念操纵理依期定额投资筹画，具体国法由基金不休东说念主另行规矩。
投资东说念主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金不休东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资筹画最低申购金额。
基金合同
第八部分 基金的非交游过户、转托管、冻结与解冻、转让
一、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的
非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基
金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然
东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于
相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收
费。
二、基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照规矩的圭臬收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（1）系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的步履。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的
销售机构（网点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额场内赎回或
上市交游的会员单元（交游单元）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。
（4）本基金系统内转托管的具体业务按照基金登记机构的干系业务规矩办理。
（1）跨系统转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在注册登记系统和证券登记
系统之间进行转托管的步履。
（2）基金份额跨系统转托管后，抓有期限将再行贪图，赎回时按变更后的抓有期限计
算适用赎回费率。
（3）处于质押、冻结状态及深圳交游所、注册登记机构规矩的其他情形时，基金份额
基金合同
弗成办理跨系统转托管。
（4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相
关业务规矩办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额通达跨系统转托管的，基金不休东说念主
将另行公告。
慎重实施前 2 日在指定媒介公告。
三、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
四、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不休东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证
监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金
不休东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
基金合同
第九部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金不休东说念主
（一）基金不休东说念主简况
称呼：鹏华基金不休有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
法定代表东说念主：张纳沙
确立日历：1998 年 12 月 22 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督不休委员会证监基字〔1998〕31 号文
组织形势：有限包袱公司
注册老本：1.5 亿元
存续时代：抓续运筹帷幄
谋划电话：0755-82021233
（二）基金不休东说念主的权力与义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并不休基金财产；
（3）依照基金合同收取基金不休费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合
同及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投
资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金
合同规矩的用度；
（10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策；
基金合同
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权力，为基金的利益诈欺因
基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融
通；
（14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权力或者实施其他
法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的
外部机构；
（16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和治疗关联基金申购、赎回、交流和非
交游过户等业务的业务国法；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。
于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同见效之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则不休和运用基金财产；
（4）配备富足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式
不休和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休
的基金财产和基金不休东说念主的财产互相孤苦，对所不休的不同基金辩认不休，辩认记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选定安妥合理的措施使贪图基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同
等法律文献的规矩，按关联规矩贪图并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价
基金合同
格；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，履行信息露馅及申报义务；
（12）保守基金买卖巧妙，不表示基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、基金
合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主表示；
（13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收
益；
（14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产不休业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他干系尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时分发出，况兼保证投资
者好像按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分
配；
（19）靠近结果、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文告基
金托管东说念主；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当
承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违犯
基金合同酿成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金不休东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的
步履承担包袱；
（23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权力或实施其他法律行
为；
基金合同
（24）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（26）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：中国确立银行股份有限公司（简称：中国确立银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主：张金良
成随即间：2004 年 09 月 17 日
批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复〔2004〕143 号
组织形势：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：抓续运筹帷幄
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字〔1998〕12 号
（二）基金托管东说念主的权力与义务
于：
（1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全看护基金财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违犯基金合同及国度
法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监
会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。
基金合同
于：
（1）以真挚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）确立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备富足的、及格的熟习
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；
对所托管的不同的基金辩认配置账户，孤苦核算，分账不休，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金不休东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基
金信息公开露馅前给予守密，不得向他东说念主表示；
（8）复核、审查基金不休东说念主贪图的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申
购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，说明基金管
理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金不休东说念主有未践诺基
金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了安妥的措施；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按规矩制作干系账册并与基金不休东说念主查对；
（14）依据基金不休东说念主的指示或关联规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合
基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
基金合同
（16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金不休东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近结果、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监
管机构，并文告基金不休东说念主；
（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，原意担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退
任而免除；
（20）按规矩监督基金不休东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金不休
东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；
（21）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者
自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不
再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面
签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（7）监督基金不休东说念主的投资运作；
（8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
基金合同
（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。
限于：
（1）雅致阅读并遵从基金合同，招募说明书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息露馅，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同散伙的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的步履；
（7）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
第十部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）散伙基金合同（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；
（2）更换基金不休东说念主；
（3）更换基金托管东说念主，但因触及本基金与其它基金合并的除外；
（4）交流基金运作方式（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；
（5）提高基金不休东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬，提高销售职业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除
外）；
（8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的
除外）；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会设施；
（10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或臆想抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金不休
东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）散伙基金份额的上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所散伙上
市的除外；
（13）对基金当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的
事项。
会：
基金合同
（1）调低基金不休费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和基金合同规矩的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无本质性不
利影响的前提下治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售职业费或变更收费方
式；
（4）在法律法例和基金合同规矩的范围内，在不提高现存基金份额抓有东说念主适用的费率
的前提下，确立新的基金份额级别，增多新的收费方式；
（5）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的干系业务国法发生变动而应当
对基金合同进行修改；
（6）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及基金合
同当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管
东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并文告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。
要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金
托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决
定不召集，单独或臆想抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主仍以为有必要
召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内
决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决
定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
基金合同
召开基金份额抓有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或臆想抓有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监
会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主
应当配合，不得回绝、干豫。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式
份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、所在和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时分和所在；
（5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄予的公证机关偏激谋划方式和谋划东说念主、书
面表决认识寄交的截止时分和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不休东说念主到指定所在对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金不休东说念主和基金托
管东说念主到指定所在对表决认识的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效能。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许
的其他方式召开，基金不休东说念主、基金托管东说念主须为基金份额抓有东说念主诈欺投票权提供便利。会
基金合同
议的召开方式由会议召集东说念主细目。
现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不休
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错
进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明相宜法律法例、基金合同和会议文告的规矩，
况兼抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表
的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
结果日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职责日内联合公布干系辅导
性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定所在对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金
托管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基
金份额抓有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金不休东说念主经文告不参加收取书面表决认识
的，不影响表决效能；
（3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具
书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月
基金合同
以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额
抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面认识
或授权他东说念主代表出具书面认识；
（4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面
认识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的寄予
东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明相宜法律法例、基金合同和会议
文告的规矩，并与基金登记机构纪录相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可继承其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相蛊惑的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议程
序比照现场开会和通信方式开会的设施进行。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定散伙
基金合同、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规
定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会预计的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条规矩设施细目和公布监票
东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经预计后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基
金不休东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托
管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能
主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分
之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主
和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决
基金合同
议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元名
称）和谋划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
议。
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，交流基金运作方
式、更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、散伙基金合同、与其他基金合并以终点决议通过方
为灵验。
基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交相宜会议
文告中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告规矩
的书面表决认识视为灵验表决，表决认识暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
基金合同
议启动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽
然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基
金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主速即公布计票
结果。
（3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点
以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当速即公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程给予公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果继承通信方式
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决
议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均
有敛迹力。
九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规
基金合同
定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，
基金不休东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额抓有东说念主
大会审议。
基金合同
第十一部分 基金不休东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金不休东说念主和基金托管东说念主职责散伙的情形
（一）基金不休东说念主职责散伙的情形
有下列情形之一的，基金不休东说念主职责散伙：
（二）基金托管东说念主职责散伙的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责散伙：
二、基金不休东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一）基金不休东说念主的更换设施
金份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
决议见效后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金不休东说念主或新任基金不休东说念操纵理基金不休业务的嘱托手续，临时基金不休东说念主或新任
基金不休东说念主应实时吸收。新任基金不休东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
基金合同
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；
替换或删除基金称呼中与原基金不休东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换设施
金份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
决议见效后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
吸收。新任基金托管东说念主与基金不休东说念主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金不休东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施。
份额抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
（四）新基金不休东说念主吸收基金不休业务或新基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务
前，原基金不休东说念主或原基金托管东说念主应不绝履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主
的利益酿成毁伤的步履。
基金合同
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金不休东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩签订托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金不休东说念主之间在基金财产的看护、投资运
作、净值贪图、收益分拨、信息露馅及互相监督等干系事宜中的权力义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金合同
第十三部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资
东说念主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发
红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金不休东说念主或基金不休东说念主寄予的其他相宜条件的机构办理。基金
不休东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理公约，以明确基金
不休东说念主和代理机构在投资者基金账户不休、基金份额登记、计帐及基金交游阐述、披发红
利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当
权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
始实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规
定的和基金合同约定的其他情形除外；
基金合同
务；
基金合同
第十四部分 基金的投资
一、投资主见
精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，力图将日均追踪偏离度限度
在 0.35%以内，年追踪缺欠限度在 4%以内。
二、投资范围
本基金投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括标的指数成份股偏激备选成份股
（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、
钞票支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证
监会的干系规矩）。
本基金可依据法律法例的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行安妥设施后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于
标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念
相应治疗。
三、标的指数
中证银行指数
畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分
甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主应当自该
情形发生之日起十个职责日向中国证监会申报并建议处置决策，如更换基金标的指数、转
换运作方式，与其他基金合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主
大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同
散伙。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依时代，基金不休东说念主应按照
基金合同
指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则支柱基
金投资运作。
四、投资策略
本基金继承被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化
投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应治疗。
当预期成份股发生治疗或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和
赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及
时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金不休东说念主不错对投资组合不休进
行安妥变通和治疗，英勇裁汰追踪缺欠。
本基金力图基金份额净值增长率与同期功绩相比基准之间的日均追踪偏离度不跳跃
缺欠跳跃上述范围，基金不休东说念主应选定合理措施幸免追踪偏离度、追踪缺欠进一步扩大。
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在英勇追踪
缺欠最小化的前提下，本基金可选定安妥方法，以裁汰买入成本。当遭逢成份股停牌、流
动性不及等其他商场身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调
整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据商场情况，蛊惑研究分析，对基金财产
进行安妥治疗，以期在规矩的风险承受限制之内，尽量缩小追踪缺欠。
（2）股票投资组合的治疗
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调
整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调
整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正干系和追踪缺欠最小化。基
金不休东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能继承合理方法寻
求替代。由于受到各项抓股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重抓有成份股，基金将
会继承合理方法寻求替代。
根据标的指数的治疗国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行治疗。
基金合同
根据指数编制国法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重
新治疗时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应治疗；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治疗，从而灵验追踪标的指数；
根据法律、法例规矩，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，
本基金不错对投资组合不休进行安妥变通和治疗，英勇裁汰追踪缺欠。
本基金不错根据流动性不休需要，及第到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基
金债券投资组合将继承从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断
畴昔利率变化，并利用债券订价本事，进行个券遴荐。
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融繁衍居品。
本基金投资股指期货将根据风险不休的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性
好、交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰申购赎回时现
金钞票对投资组合的影响及投资组合仓位治疗的交游成本，达到踏实投资组合股产净值的
目的。
基金不休东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的不休东说念主员负责股指期货
的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策经过和风险限度等轨制并报董事会
批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并蛊惑权证订价模子及价值挖掘策略、价
差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求踏实确当期收益。
本基金可在概括商量预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。
为更好地完结投资主见，在加强风险留心并遵从审慎运筹帷幄原则的前提下，本基金可根
据投资不休的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结
构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理细目出借证券的范
围、期限和比例。
五、投资限制
基金合同
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指数成份股及
其备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（3）本基金非指数化投资部分抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值
的 10%；
（4）本基金抓有的一起权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；
（5）本基金不休东说念主不休的一起基金抓有的合并权证，不得跳跃该权证的 10%；
（6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金钞票净值的
（7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支抓证券的比例，不得跳跃基金钞票净
值的 10%；
（8）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%，中国
证监会规矩的特殊品种除外；
（9）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得跳跃该钞票支
抓证券领域的 10%；
（10）本基金不休东说念主不休的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支抓证券，不
得跳跃其各种钞票支抓证券臆想领域的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金
抓有钞票支抓证券时代，如果其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级申报发布之
日起 3 个月内给予一起卖出；
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本
基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净
值的 40%；
基金合同
（14）基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；
（15）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票
净值的 10%；
（16）本基金在职何交游日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不
得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（17）本基金在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票
总市值的 20%；
（18）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差贪图）
应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交游日基金钞票净值的 20%；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得跳跃该基金钞票净值的
基金不相宜前述所规矩比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆
回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（22）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（23）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从下列要求：
a.参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10
个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险不休规矩》所述流动性受限证券的范围；
b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；
（24）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货商场波动、上
市公司合并、基金领域变动、股权分置革新中支付对价等基金不休东说念主之外的身分甚至基金
基金合同
投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行治疗；因前述
身分甚至基金投资比例不相宜上述第（23）条规矩的，基金不休东说念主不得新增出借业务；但
中国证监会规矩的特殊情形除外。
基金不休东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关联约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对
基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行安妥
设施后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩践诺。
为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正直的证券交游步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻隔的其他步履。
基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行限度东说念主或
者与其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，
留心利益摧毁，干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息露馅义务。
法律法例或监管部门取消上述阻隔性规矩，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行安妥
设施后，则本基金投资不再受干系限制。
六、功绩相比基准
中证银行指数收益率×95%＋买卖银行活期进款利率（税后）×5%
中证银行指数由中证全指指数成份中包摄于银行二级行业的一起股票组成，反馈了沪
深 A 股商场中银行业股票的举座阐述，并为指数化居品提供新的标的指数。
如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场深广接受的功绩相比基准
基金合同
推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不休东说念主不错在
取得基金托管东说念主同意后变更功绩相比基准，不需要召集基金份额抓有东说念主大会，但需报中国
证监会备案并实时公告。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市
场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通
过追踪标的指数阐述，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相同的风险收益特征。
基金合同
第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金
款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法例、要领性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的看护和刑事包袱
本基金财产孤苦于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主
看护。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法
规和基金合同的规矩刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。
基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章消失或者被照章宣告停业等原因进行清
算的，基金财产不属于其计帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有钞票产生的债务互相抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得互相抵销。
基金合同
第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例规矩需要对
外露馅基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投
资等钞票及欠债。
三、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券
刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最
近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可
参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，治疗最近交游市价，细目公允价钱。
（2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，
按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交
易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调
整并细目公允价钱。
（3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收
盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参
考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，治疗并细目公允价钱。
（4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，继承估值本事细目公允价值。交游所上
市的钞票支抓证券，继承估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
基金合同
（1）送股、转增股和配股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的估值方法估值；
该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，继承估值本事细目公允价值，在估值
本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公诱导行有明确锁依期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的
合并股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联
规矩细目公允价值。
定公允价值。
境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。
值的平正性。
定进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
规矩估值。
如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及干系
法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原
因，两边协商处置。
根据关联法律法例，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本
基金的基金司帐包袱方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系
各方在对等基础上充分预计后，仍无法达成一致的认识，按照基金不休东说念主对基金钞票净值
的贪图结果对外给予公布。
四、估值设施
基金合同
份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从
其规矩。
基金不休东说念主每个职责日贪图基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。
同的规矩暂停估值时除外。基金不休东说念主每个职责日对基金钞票估值后，将各种基金份额净
值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主按约定对外公布。
五、估值无理的处理
基金不休东说念主和基金托管东说念主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确
性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视
为该类基金份额净值无理。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的舛讹酿成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的包袱东说念主应当对由
于该估值无理遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给
予抵偿，承担抵偿包袱。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据贪图差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值无理包袱方应实时配合各
方，实时进行更动，因更动估值无剃头生的用度由估值无理包袱方承担；由于估值无理责
任方未实时更动已产生的估值无理，给当事东说念主酿成损失的，由估值无理包袱方对径直损失
承担抵偿包袱；若估值无理包袱方仍是积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有富足的时分
进行更动而未更动，则其应当承担相应抵偿包袱。估值无理包袱方粗糙更动的情况向关联
当事东说念主进行阐述，确保估值无理已得到更动。
（2）估值无理的包袱方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对
估值无理的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
基金合同
（3）因估值无理而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值无理
包袱方仍粗糙估值无理负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得
利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理包袱方应抵偿受损方的损失，
并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权力；
如果得回不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是
得回的抵偿额加上仍是得回的不妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值
无理包袱方。
（4）估值无理治疗继承尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
（5）估值无理包袱方拒却进行抵偿时，如果因基金不休东说念主舛讹酿成基金钞票损失机，
基金托管东说念主应为基金的利益向基金不休东说念主追偿，如果因基金托管东说念主舛讹酿成基金钞票损失
时，基金不休东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金不休东说念主和托管东说念主之外的第三方
酿成基金钞票的损失，并拒却进行抵偿时，由基金不休东说念主负责向差错方追偿。
（6）如果出现估值无理确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法
规、基金合同或其他规矩，基金不休东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔
偿包袱，则基金不休东说念主有权向出现舛讹确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此
发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律法例规矩的其他原则处理估值无理。
估值无理被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值无剃头生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值无剃头生的原因细目
估值无理的包袱方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的损失进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的包袱方进行更动和抵偿
损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更动，并就估值无理的更动向关联当事东说念主进行阐述。
（1）任一类基金份额净值贪图出现无理时，基金不休东说念主应当立即给予纠正，通报基金
基金合同
托管东说念主，并选定合理的措施留心损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
六、暂停估值的情形
估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主
应当暂停估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息露馅的基金钞票净值和各种基金份额净值由基金不休东说念主负责贪图，基金
托管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个灵通日交游结果后贪图当日的基金钞票净值和
各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核阐述后发送给基
金不休东说念主，由基金不休东说念主按约定对基金净值给予公布。
八、特殊情形的处理
金钞票估值无理处理。
因，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能
发现该无理而酿成的基金钞票净值贪图无理，基金不休东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿责
任。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施缩小或甩掉由此酿成的影响。
基金合同
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。不休费的贪图方法如
下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不休费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不休费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的贪图方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
基金合同
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额、I 类基金份额的销售职业费
年费率为 0.1%。本基金销售职业费将挑升用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主职业，基
金不休东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售职业费计提的贪图
公式如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值
销售职业费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不休东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不休东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约规矩，按费
用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
践诺；
四、基金税收
基金合同
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。
基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主
按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。
基金合同
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分拨；
或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收
益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款分成；
费，而 C 类、I 类基金份额收取销售职业费，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所不
同；
在对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一
致后可治疗基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，
基金合同
当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构
可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依
照《业务国法》践诺。对于场内份额，遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限包袱公
司的干系规矩。
基金合同
第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战术
按照关联规矩编制基金司帐报表；
式阐述。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
第二十部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、基金
合同偏激他关联规矩。
二、信息露馅义务东说念主
本基金信息露馅义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基
金份额抓有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯警
东说念主组织。
本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中
国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的竟然性、准确性、完竣性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时安分，将应予露馅的基金信息通过中
国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指
定网站”，包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒
介露馅，并保证基金投资者好像按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的
信息尊府。
三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开露馅的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金信息露馅
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开露馅的信息继承阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括：
基金合同
（1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大
会召开的国法及具体设施，说明基金居品的特点等触及基金投资者紧要利益的事项的法律
文献。
（2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的一起事项，说明基金
申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东说念主职业
等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不休东说念主应当在三
个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变
更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说
明书。
（3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金不休东说念主在基金财产看护及基金运作监督等
步履中的权力、义务关系的法律文献。
（4）基金居品尊府概淌若基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金不休东说念主
应当在三个职责日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或
营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金
散伙运作的，基金不休东说念主不再更新基金居品尊府概要。
基金变更后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站
上。
本基金获准在深圳证券交游所上市交游的，基金不休东说念主应当在基金份额上市交游的三
个职责日前，将基金份额上市交游公告书登载于指定网站上，并将上市交游公告书辅导性
公告登载在指定报刊上。
在本基金启动上市交游或启动办理申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个开
放日/交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日/交游日
的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
基金不休东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度
临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
基金合同
基金不休东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明申购、赎回价钱的计
算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或
者复制前述信息尊府。
基金不休东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登
载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会
计申报应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。
基金不休东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报
登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。
基金不休东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度申报，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。
基金不休东说念主应当在中期申报和年度申报中露馅基金组合股产情况偏激流动性风险分析
等。
申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在基金依期申报“影响投资者决策的其他迫切信
息”项下露馅该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变化情况及
居品的突出风险。
本基金发生紧要事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影
响的下列事件：
（1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同散伙、基金计帐；
（3）交流基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；
（5）基金不休东说念主寄予基金职业机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
基金合同
金托管东说念主寄予基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金不休东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；
（7）基金不休东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、基金不休东说念主的施行限度东说念主变更；
（8）基金不休东说念主高等不休东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生
变动；
（9）基金不休东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金不休东说念主、基金托
管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
（10）触及基金财产、基金不休业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（11）基金不休东说念主或其高等不休东说念主员、基金司理因基金不休业务干系步履受到紧要行
政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受
到紧要行政处罚、刑事处罚；
（12）基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行控
制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；
（13）基金收益分拨事项；
（14）不休费、托管费、销售职业费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和
费率发生变更；
（15）任一类基金份额净值计价无理达该类基金份额净值百分之零点五；
（16）本基金启动办理申购、赎回；
（17）本基金发生无数赎回并宽限办理；
（18）本基金联合发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；
（19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；
（20）本基金停复牌、暂停上市、复原上市或散伙上市；
（21）本基金发生触及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项
时；
（22）基金不休东说念主继承舞动订价机制进行估值；
（23）治疗本基金份额类别配置；
（24）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生
基金合同
紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
在基金合同期限内，任何行家媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金份额
价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系信息
露馅义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开浮现，并将关联情况立即申报中国证监会、
基金上市交游的证券交游所。
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
基金合同散伙的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并
作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报辅导
性公告登载在指定报刊上。
若本基金投资股指期货等金融期货，基金不休东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报
等依期申报和更新的招募说明书等文献中露馅金融期货交游情况，包括投资战术、抓仓情
况、损益情况、风险考虑等，并充分揭示金融期货交游对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资战术和投资主见。
若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申报、中期申报、年度申报等
依期申报和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券出借业务的情况，包
括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激不休情况等，并就申报期内本基金参与
转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念贯注说明。
六、信息露馅事务不休
基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅不休轨制，指定挑升部门及高等不休
东说念主员负责不休信息露馅事务。
基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息露馅内容
与模式准则等法例的规矩。
基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管
理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、
基金合同
更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐申报等公开露馅的干系基金信息进行复
核、审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子阐述。
基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。基金不休
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系
报送信息的竟然、准确、完竣、实时。
基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他公
共媒介露馅信息，然而其他行家媒介不得早于指定媒介和基金上市交游的证券交游所网站
露馅信息，况兼在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。
基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的
前提下，自主莳植信息露馅职业的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的干系
规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律认识书的专科机构，
应当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到基金合同散伙后 10 年。
七、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规矩将
信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息露馅事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。
基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过
的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
日内在指定媒介公告。
二、基金合同的散伙事由
有下列情形之一的，基金合同应当散伙：
衔接的；
标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额
抓有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通
过的；
三、基金财产的计帐
组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同散伙情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽剿袭基金；
基金合同
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申报；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法
律认识书；
（6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清
算申报报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
基金合同
第二十二部分 失约包袱
一、基金不休东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例
的规矩或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当辩认对各自
的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当
承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，当事东说念主不错
免责：
不行动而酿成的损失等；
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提
下，基金合同好像不绝履行的应当不绝履行。非失约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采
取必要的措施，留心损失的扩大。莫得选定安妥措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大
的损失要求抵偿。非失约方因留心损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。
三、由于基金不休东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金不休东说念主和
基金托管东说念主固然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能发现无理的，由此
酿成基金财产或投资东说念主损失，基金不休东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然而基金不休东说念主和
基金托管东说念主应积极选定必要的措施甩掉或缩小由此酿成的影响。
基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商
未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经
济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚恳、勤恳、尽责地履行基
金合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律统帅。
基金合同
第二十四部分 基金合同的效能
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
一、基金合同经基金不休东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字，于 2021 年 1 月 1 日《基金合同》见效，原《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金
合同》自合并日失效。
二、基金合同的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
三、基金合同自见效之日起对包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的
基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
四、基金合同原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金不休东说念主、基金托
管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效能。
五、基金合同可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。
基金合同
第二十五部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关联法律法例协商处置。
基金合同
第二十六部分 基金合同内容纲领
基金合同的内容纲领见附件。
基金合同
附件 基金合同内容纲领
第一部分 基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权力、义务
一、基金份额抓有东说念主的权力、义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（7）监督基金不休东说念主的投资运作；
（8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。
限于：
（1）雅致阅读并遵从基金合同，招募说明书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息露馅，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同散伙的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的步履；
（7）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
二、基金不休东说念主的权力、义务
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并不休基金财产；
（3）依照基金合同收取基金不休费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合
同及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资
者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金
合同规矩的用度；
（10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权力，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；
（14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权力或者实施其他法
律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外
部机构；
（16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和治疗关联基金申购、赎回、交流和非交
易过户等业务的业务国法；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
基金合同
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同见效之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则不休和运用基金财产；
（4）配备富足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式
不休和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休
的基金财产和基金不休东说念主的财产互相孤苦，对所不休的不同基金辩认不休，辩认记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选定安妥合理的措施使贪图基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同
等法律文献的规矩，按关联规矩贪图并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，履行信息露馅及申报义务；
（12）保守基金买卖巧妙，不表示基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、基金合
同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主表示；
（13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产不休业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他干系尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时分发出，况兼保证投资者
好像按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理成
本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
基金合同
（19）靠近结果、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文告基金
托管东说念主；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承
担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基
金合同酿成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金不休东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权力或实施其他法律步履；
（24）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（26）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
三、基金托管东说念主的权力、义务
（1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全看护基金财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违犯基金合同及国度
法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，
并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。
（1）以真挚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）确立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备富足的、及格的熟习
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
基金合同
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对
所托管的不同的基金辩认配置账户，孤苦核算，分账不休，保证不同基金之间在账户配置、
资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金不休东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基
金信息公开露馅前给予守密，不得向他东说念主表示；
（8）复核、审查基金不休东说念主贪图的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，说明基金不休
东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金不休东说念主有未践诺基金合
同规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了安妥的措施；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按规矩制作干系账册并与基金不休东说念主查对；
（14）依据基金不休东说念主的指示或关联规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基
金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金不休东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近结果、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管
机构，并文告基金不休东说念主；
（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，原意担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任
基金合同
而免除；
（20）按规矩监督基金不休东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金不休东说念主
因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；
（21）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的设施和国法
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）散伙基金合同（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；
（2）更换基金不休东说念主；
（3）更换基金托管东说念主，但因触及本基金与其它基金合并的除外；
（4）交流基金运作方式（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；
（5）提高基金不休东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬，提高销售职业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；
（8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的
除外）；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会设施；
（10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或臆想抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金不休东说念主
收到提议当日的基金份额贪图，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）散伙基金份额的上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所散伙上市
的除外；
（13）对基金当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
基金合同
（14）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事
项。
（1）调低基金不休费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和基金合同规矩的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无本质性不
利影响的前提下治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售职业费或变更收费方式；
（4）在法律法例和基金合同规矩的范围内，在不提高现存基金份额抓有东说念主适用的费率
的前提下，确立新的基金份额级别，增多新的收费方式；
（5）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的干系业务国法发生变动而应当
对基金合同进行修改；
（6）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及基金合
同当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。
基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，应当自出具书面决定之日起
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面
提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管
东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不
召集，单独或臆想抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开
的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
基金合同
是否召集，并书面文告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集
的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
开基金份额抓有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或臆想抓有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主有权自行召集，
并至少提前 30 日报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，
不得回绝、干豫。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式
额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、所在和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时分和所在；
（5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄予的公证机关偏激谋划方式和谋划东说念主、书面
表决认识寄交的截止时分和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不休东说念主到指定所在对表决认识
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金不休东说念主和基金托管东说念主
到指定所在对表决认识的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的
计票进行监督的，不影响表决认识的计票效能。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金合同
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，基金不休东说念主、基金托管东说念主须为基金份额抓有东说念主诈欺投票权提供便利。会议的
召开方式由会议召集东说念主细目。
现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不休东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明相宜法律法例、基金合同和会议文告的规矩，并
且抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
结果日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职责日内联合公布干系辅导
性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定所在对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份
额抓有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金不休东说念主经文告不参加收取书面表决认识的，不
影响表决效能；
（3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书
基金合同
面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面认识或授权
他东说念主代表出具书面认识；
（4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的寄予东说念主抓
有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明相宜法律法例、基金合同和会议文告的
规矩，并与基金登记机构纪录相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可继承其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相蛊惑的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议设施比
照现场开会和通信方式开会的设施进行。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定散伙基
金合同、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规矩的
其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会预计的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条规矩设施细目和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经预计后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不休
东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主抓；如果基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
基金合同
生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和
谋划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，交流基金运作方式、
更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、散伙基金合同、与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交相宜会议通
知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告规矩的书
面表决认识视为灵验表决，表决认识暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议启动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
基金合同
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然
由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓
有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份
额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主速即公布计票
结果。
（3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当速即公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果继承通信方式
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议。
见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规矩，
但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管
理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
基金合同
第三部分 基金收益分拨原则、践诺方法
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分拨；
或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收
益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款分成；
费，而 C 类、I 类基金份额收取销售职业费，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所不
同；
在对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一
致后可治疗基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金合同
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，
当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构
可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依
照《业务国法》践诺。对于场内份额，遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限包袱公
司的干系规矩。
第四部分 基金财产不休、运用干系用度的索求、支付方式与比例
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。不休费的贪图方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不休费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不休费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休
东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
基金合同
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休
东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额、I 类基金份额的销售职业费年
费率为 0.1%。本基金销售职业费将挑升用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主职业，基金管
理东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售职业费计提的贪图公式如
下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值
销售职业费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不休东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不休东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约规矩，按费
用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
基金合同
践诺；
第五部分 基金财产的投资标的和投资限制
一、投资范围
本基金投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括标的指数成份股偏激备选成份股
（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、资
产支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证监会
的干系规矩）。
本基金可依据法律法例的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行安妥设施后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标
的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相
应治疗。
二、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指数成份股偏激
备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；
（3）本基金非指数化投资部分抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值
基金合同
的 10%；
（4）本基金抓有的一起权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；
（5）本基金不休东说念主不休的一起基金抓有的合并权证，不得跳跃该权证的 10%；
（6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金钞票净值的
（7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支抓证券的比例，不得跳跃基金钞票净
值的 10%；
（8）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%，中国证
监会规矩的特殊品种除外；
（9）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得跳跃该钞票支
抓证券领域的 10%；
（10）本基金不休东说念主不休的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支抓证券，不得
跳跃其各种钞票支抓证券臆想领域的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓
有钞票支抓证券时代，如果其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级申报发布之日起
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值
的 40%；
（14）基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；
（15）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净
值的 10%；
（16）本基金在职何交游日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（17）本基金在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总
市值的 20%；
基金合同
（18）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差贪图）应
当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃
上一交游日基金钞票净值的 20%；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得跳跃该基金钞票净值的 15%。
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不休东说念主之外的身分甚至基金不符
合前述所规矩比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（22）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（23）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从下列要求：
a.参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10
个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险不休规矩》所述流动性受限证券的范围；
b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；
（24）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货商场波动、上市
公司合并、基金领域变动、股权分置革新中支付对价等基金不休东说念主之外的身分甚至基金投资
比例不相宜上述规矩投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行治疗；因前述身分
甚至基金投资比例不相宜上述第（23）条规矩的，基金不休东说念主不得新增出借业务；但中国证
监会规矩的特殊情形除外。
基金不休东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关联约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基
金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行安妥程
序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩践诺。
基金合同
为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正直的证券交游步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻隔的其他步履。
基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行限度东说念主或者
与其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，留心利
益摧毁，干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息露馅义务。
法律法例或监管部门取消上述阻隔性规矩，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行安妥程
序后，则本基金投资不再受干系限制。
第六部分 基金钞票净值的贪图方法和公告方式
一、基金钞票净值的贪图方法
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
二、基金净值信息
在本基金启动上市交游或启动办理申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个灵通
日/交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日/交游日的各
类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金不休东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度最
后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同变更和散伙的事由、设施以及基金财产计帐方式
一、基金合同的变更
基金合同
事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的
事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
日内在指定媒介公告。
二、基金合同的散伙事由
有下列情形之一的，基金合同应当散伙：
衔接的；
标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额抓
有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的计帐
基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同散伙情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽剿袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
基金合同
（4）制作计帐申报；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法
律认识书；
（6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第八部分 争议处置方式
各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未
能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸
易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各
方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚恳、勤恳、尽责地履行基金
合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律统帅。
基金合同
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营
业场合查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同原本
为准。
