托管条约
鹏华中证银行指数型
证券投资基金（LOF）
托管条约
基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司
二零二五年八月
托管条约
目 录
托管条约
鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公
司，按照干系法律法则的限定具备担任基金管理东谈主的经历和智商；
鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按
照干系法律法则的限定具备担任基金托管东谈主的经历和智商；
鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）的基金管
理东谈主，中国成立银行股份有限公司拟担任鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）的基金
托管东谈主；
为明确鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权
利义务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称
“基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有相同的含义；若有抗击应以基金
合同为准，并依其条件说明。
托管条约
一、基金托管条约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称呼：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表东谈主：张纳沙
成立日历：1998 年 12 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字〔1998〕31 号
组织款式：有限职守公司
注册成本：壹亿伍仟万元整
存续时期：捏续缱绻
缱绻范围：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国成立银行股份有限公司（简称：中国成立银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕12 号
组织款式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时期：捏续缱绻
缱绻范围：给与公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子
承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证劳动及担保；
代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱劳动；经中国银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。
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二、基金托管条约的依据、目的和原则
（一）签订托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等关联
法律法则、基金合同偏激他关联限定制订。
（二）签订托管条约的目的
签订本条约的目的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投资运
作、净值经营、收益分拨、信息暴露及相互监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）签订托管条约的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权
益的原则，经协商一致，签订本条约。
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三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律法则的限定及基金合同的约定，对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳轨范的，基金管理东谈主应按照
基金托管东谈主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系工夫系统，对基金施行
投资是否妥当基金合同对于证券采纳轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括办法指数成份股偏激备选成份股
（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、
财富支捏证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须妥当中国证
监会的干系限定）。
本基金可依据法律法则的限定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合技艺后，
不错将其纳入投资范围。
（二）基金托管东谈主根据关联法律法则的限定及基金合同的约定，对基金投资、融资比
例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和拯救期限进行监督：
选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%；
净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等；
的 10%；
会限定的稀奇品种除外；
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证券领域的 10%；
产支捏证券时期，若是其信用品级下跌、不再妥当投资轨范，应在评级讨教发布之日起 3
个月内赐与一齐卖出；
所申诉的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
的 10%；
过基金财富净值的 100%；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支
捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
值的 20%；
妥当基金合同对于股票投资比例的关联约定；
一交易日基金财富净值的 20%；
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符
合前述所限定比例戒指的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%；
a.参与转融通证券出借业务的财富不得朝上基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10
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个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理限定》所述流动性受限证券的范围；
b.参与出借业务的单只证券不得朝上本基金捏有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营。
若是法律法则对上述投资组合比例戒指进行变更的，以变更后的限定为准。法律法则
或监管部门取消上述戒指，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系戒指。
除上述第 2、9、18、19、21 条外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金领域
变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不妥当上述规
定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行拯救；因前述身分以致基金投资比例
不妥当上述第 21 条限定的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会限定的稀奇情形
除外。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战术应当妥当基金合同的约定。基
金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运转。
（三）基金托管东谈主根据关联法律法则的限定及基金合同的约定，对本托管条约第十五
条第九款基金投资退却行径通过过后监督形貌进行监督。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行贬抑东谈主或
者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交易的，应当妥当基金的投资计划和投资战术，罢免基金份额捏有东谈主利益优先的原则，
驻扎利益打破，干系交易必须预先得到基金托管东谈主的应许，并履行信息暴露义务。
（四）基金托管东谈主根据关联法律法则的限定及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银
行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法
规及行业轨范的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各
交易敌手所适用的交易结算形貌。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债
券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易
敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算形貌进
行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约
进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时拯救银行间债券市集交易敌手名单及结算
形貌的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管
东谈主协商贬责。
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基金管理东谈主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并
负责贬责因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承担由此变成的任何
法律职守及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时辰前仍未承担
违约职守偏激他干系法律职守的，基金管理东谈主不错对相应亏本先行赐与承担，然后再向相
关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如
基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易形貌进行交易时，基
金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨职守。
（五）若本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当谨守审慎缱绻的原则，配备技
术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战术和风险管理轨制，完善业务进程，灵验地防
范和贬抑风险，基金托管东谈主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。
（六）基金托管东谈主根据关联法律法则的限定及基金合同的约定，对基金财富净值计
算、各种基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、
干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯法律法
规、基金合同和本托管条约的限定，应实时以电话提醒或书面辅导等形貌文告基金管理东谈主
限期更动。基金管理东谈主应积极协融合协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面
文告后应不才一责任日前实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的
疑义进行说明或举证，说明违章原因及更动期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述
规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理
东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内更动的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。
（八）基金管理东谈主有义务协融合协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协
议对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在限定时辰内回复
并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同
和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讨教的事项，基金管理东谈主应积极协调提
供干系数据贵寓和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易技艺依然顺利的指示违犯法律、行政法
规和其他关联限定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此变成的损
失由基金管理东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行径，应实时讨教中国证监会，同期通
知基金管理东谈主限期更动，并将更动后果讨教中国证监会。基金管理东谈主无刚直情理，拒却、
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阻扰对方根据本托管条约限定旁边监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监
督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。
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四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管
理东谈主经营的基金财富净值、各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、干系
信息暴露和监督基金投资运作等行径。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未引申或无故延长引申基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯《基金法》、
基金合同、本条约偏激他关联限定时，应实时以书面款式文告基金托管东谈主限期更动。基金
托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面款式给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及更动
期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文告县
项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极协调基金管理东谈主的核查行径，包括
但不限于：提交干系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在限定时辰内
回复基金管理东谈主并改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应实时讨教中国证监会，同期通
知基金托管东谈主限期更动，并将更动后果讨教中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，拒却、
阻扰对方根据本条约限定旁边监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，
情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应讨教中国证监会。
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五、基金财产的撑捏
（一）基金财产撑捏的原则
协商贬责。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事职守、分拨本基金的任何
财富（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银
行扣收结算费和账户调节费等用度）。
期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金
管理东谈主选用法子进行催收。由此给基金财产变成亏本的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主
追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何职守。
（二）基金银行账户的开立和管理
正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑捏和使用。
管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务之外的行动。
财富的支付。
（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
金管理东谈主不得出借或未经对方应许私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何
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账户进行本基金业务之外的行动。
用由基金管理东谈主负责。
证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个责任日由基金托管东谈主
从本基金银行入款账户中顺利扣收；若因基金银行入款余额不足导致证券账户开户费无法
扣收，基金托管东谈主顺延至次月第七个责任日进行扣收；证券账户开立后运动六个月内，因
本基金银行入款余额捏续不足导致证券账户开户费无法扣收的，基金管理东谈主有义务先行支
付基金托管东谈主垫付的开户用度。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主算帐责任，
基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中
国证券登记结算有限职守公司的限定引申。
的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系限定，则基金托管东谈主比照上述对于
账户开立、使用的限定引申。
（四）债券托管专户的开设和管理
基金合同顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰宇银行间同行拆借
市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记
结算机构的关联限定，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金
结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基
金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约。
（五）其他账户的开立和管理
其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主
根据关联法律法则的限定和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用并管
理。
（六）基金财产投资的关联有价凭证等的撑捏
基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于
基金托管东谈主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限
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职守公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东谈主捏
有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管
东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验贬抑的财富不承担撑捏责
任。
（七）与基金财产关联的要紧合同的撑捏
与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署
的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主撑捏。除本条约另
有限定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度
审计合同、基金信息暴露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金
管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以
加密形貌将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。
要紧合同的撑捏期限为基金合同鉴识后 15 年。
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六、指示的发送、证实及引申
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金
托管东谈主引申基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关联事项。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
中载明具体顺利时辰的，该顺利时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证实的时
点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证实的时点为授权文献的顺利时辰。
操作主谈主员之外的任何东谈主表露。但法律法则限定或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、证实及引申的时辰和技艺
基金管理东谈主发送指示应接纳加密传真形貌或两边协商一致的其他形貌。
基金管理东谈主应按照法律法则和基金合同的限定，在其正当的缱绻权限和交易权限内发
送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定技艺发出的指
令，基金管理东谈主不得否定其遵循。但若是基金管理东谈主依然取销或转换对被授权东谈主东谈主员的授
权，而且基金托管东谈主根据本条约证实后，则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指
令，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担职守，授权已转换但未经基金托管东谈主证实的
情况除外。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话形貌向基金托管东谈主证实。
基金管理东谈主应在交易竣事后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传
真给基金托管东谈主，并电话证实。若是银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或鉴识，基
金管理东谈主要书面文告基金托管东谈主。
托管条约
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先文告基金管理东谈主其名单，并与基
金管理东谈主约定指示发送和接收形貌。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即
审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文告基金管理东谈主。
基金管理东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并证实。对于要求今日到
账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主悉力
引申，但不行保证划账到手。若是要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个工
作小时发送，并干系付款条件依然具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时
间。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网下申购缴款日（T 日）的前一责任日下
班前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证
券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理东谈主应在交易日 14：00 前将
划款指示发送至基金托管东谈主。因基金管理东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登
公司所变成的亏本由基金管理东谈主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、
补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏本。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在引申
指示时，基金资金账户有富足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对
基金管理东谈主妥当法律法则、基金合同、本条约的指示不得拖延或拒却引申。
（四）基金管理东谈主发送诞妄指示的情形和处理技艺
基金管理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违犯法律法则和基金合同，指示发送东谈主员无
权或杰出权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示诞妄时，有权拒却引申，并及
时文告基金管理东谈主改正。如需取销指示，基金管理东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却引申指示的情形和处理技艺
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律法则，或者违犯基金合同约定的，应当
拒却引申，立即文告基金管理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示引申的处理方法
基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管理东谈主发送的指示引申并对基金财产或投资东谈主
变成的顺利亏本，由基金托管东谈主补偿由此变成的顺利亏本。
（七）更换被授权东谈主员的技艺
基金管理东谈主更换被授权东谈主、转换或鉴识对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以
托管条约
传真形貌文告基金托管东谈主，并经电话证实后顺利，原授权文献同期废止。新的授权文献在
传真发出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献顺利之后，原本投递之前，基金托
管东谈主按照新的授权文献传真件内容引申关联业务，若是新的授权文献原本与传真件内容不
同，由此产生的职守由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应
提前通过灌音电话文告基金管理东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在接收指示时，应酬指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的
授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讨教基金管理东谈主，基金托管东谈主对引申基
金管理东谈主的正当指示对基金财产变成的亏本不承担补偿职守。
基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合同或协
议，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应
职守。
托管条约
七、交易及算帐交收安排
（一）采纳证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构
基金管理东谈主应想象采纳证券买卖的证券缱绻机构的轨范和技艺。基金管理东谈主负责采纳
证券缱绻机构，租用其交易单位手脚基金的专用交易单位。基金管理东谈主和被选中的证券经
营机构签订奉求条约，基金管理东谈主应提前文告基金托管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供相
关贵寓，以便基金托管东谈主苦求办理接收结算数据手续。基金管理东谈主应根据关联限定，在基
金的半年度讨教和年度讨教中将所选证券缱绻机构的关联情况及交易信息赐与暴露，并将
该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面款式文告基金
托管东谈主。
基金管理东谈主负责采纳代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪
合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的干系限定引申，若无明确限定的，可参照关联
证券买卖、证券经纪机构采纳的司法引申。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法则及干系业务司法，签订《托管
银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结
算业务中的职守。
根据中国证券登记结算有限职守公司限定，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结
算有限职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行从头核算、拯救。
基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司拯救最低结算备付金、结算保证金当日，在
账户资金讨教中反馈拯救后的最低备付金和结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和
结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守公司详情的施行最低备付金、结算保证金
数据为依据安排资金运作，拯救所需的现款头寸。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券
登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的交易
划款指示具体办理。
若是因为基金托管东谈主本身原因在算帐上变成基金财产的顺利亏本，应由基金托管东谈主负
责补偿；若是因为基金管理东谈主未预先文告基金托管东谈主加多交易单位等事宜，以致基金托管
东谈主接收数据不完好，变成算帐瑕玷的职守由基金管理东谈主承担；若是因为基金管理东谈主未预先
托管条约
文告需要单独结算的交易，变成基金财富亏本的由基金管理东谈主承担；若是由于基金管理东谈主
违犯市集操作司法的限定进行超买、超卖及质押券欠库等原因变成基金投资算帐坚苦和风
险的，基金托管东谈主发现后应立即文告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责贬责，由此给基金托
管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富变成的顺利亏本由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应选用合理、必要法子，确保 T 日日终有富足的资金头寸完成 T+1 日的投
资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼
产的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司之间的一级算帐，由此给基金托
管东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的其他财富变成的顺利亏本由基金管理东谈主负责。
根据中国证券登记结算有限职守公司结算限定，基金管理东谈主在进行融资回购业务时，
用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理东谈主原因变成
债券回购交收违约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或
对证押券进行处置变成的投资风险和亏本由基金管理东谈主承担。
实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的干系限定进程引申。
（1）交易纪录的查对
基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证今日扫数实
际交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录透顶一致。若是施行交易纪录与管帐账簿纪录不
一致，变成基金管帐核算不完好或不真正，由此导致的亏本由基金管理东谈主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基
金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本限定
东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、蜕变灵通式基金的数据真正性负责。基金托管东谈主
应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
托管条约
向基金托管东谈主发送前一灵通日上述关联数据，并保证干系数据的准确、完好。
顺利的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可协商贬责处理方
式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联限定保存。
行。不然，由基金管理东谈主承担相应的职守。
为得志申购、赎回资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金算帐的专用账户，该账户
由登记机构管理。
期并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基
金管理东谈主选用法子进行催收，由此变成基金亏本的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿
基金的亏本。
拨付赎回款时，如基金资金账户有富足的资金，基金托管东谈主应按时拨付；因基金资金
账户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金管理东谈主的原因变成，职守
由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形貌对账外，回购到期付款和与投资关联
的付款、赎回资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的款式、内容、发送、接收和证实形貌等与投资指示相同。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢免“全额算帐、净额交收”的原
则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（T-2 日申购苦求对应申购金
额与 T-2 日基金蜕变入苦求对应金额之和）与应付资金（T-3 日赎回苦求对应赎回金额与
T-2 日基金蜕变出苦求对应金额之和）的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此
详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金清
算账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指
令发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日
托管条约
（五）基金蜕变
托管东谈主并就干系事宜进行协商。
数据传递的时辰、技艺及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的公告引申。
（六）基金现款分成
关限定在中国证监会指定引子上公告。
管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行入款的额外约定
险贬抑补充条约》。
金托管东谈主有富足的时辰履行相应的业务操作技艺。
托管条约
八、基金财富净值经营和管帐核算
（一）基金财富净值的经营、复核与完成的时辰及技艺
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份
额所代表的基金财富净值。基金管理东谈主按照基金合同中约定的基金份额的净值经营司法计
算各种基金份额净值。
各种基金份额净值的经营，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此
产生的舛误计入基金财产。
基金管理东谈主应每责任日对基金财富估值。估值原则应妥当基金合同、《证券投资基金
管帐核算办法》偏激他法律、法则的限定。用于基金信息暴露的基金财富净值和各种基金
份额净值由基金管理东谈主负责经营，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个责任日交易竣事
后经营当日的基金财富净值和各种基金份额净值并以两边认同的形貌发送给基金托管东谈主。
基金托管东谈主对净值经营后果复核后以两边认同的形貌发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按
约定对基金净值赐与公布。
根据《基金法》，基金财富净值经营和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。基金
管理东谈主经营并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主经营的基金财富净
值。因此，本基金的管帐职守方是基金管理东谈主，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各
方在对等基础上充分研讨后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金财富净值的
经营后果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事
项，按国度最新限定估值。
（二）基金财富估值方法和稀奇情形的处理
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投
资等财富及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近
交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参
托管条约
考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，拯救最近交易市价，详情公允价钱；
当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按
最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易
日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，拯救
并详情公允价钱；
种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收
盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参
考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，拯救并详情公允价钱；
的财富支捏证券，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
（2）处于未上市时期的有价证券应辞别如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
一股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联规
定详情公允价值。
（3）寰宇银行间债券市集交易的债券、财富支捏证券等固定收益品种，接纳估值工夫
详情公允价值。
（4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。
（5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金
估值的公正性。
（6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业协会的干系
托管条约
限定进行估值。
（7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（8）干系法律法则以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项，按国度最
新限定估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、技艺及干系
法律法则的限定或者未能充分调节基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原
因，两边协商贬责。
根据关联法律法则，基金财富净值经营和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本
基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系
各方在对等基础上充分研讨后，仍无法达成一致敬见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加
盖公章的书面说光辉，按照基金管理东谈主对基金财富净值的经营后果对外赐与公布。
基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的舛误不手脚基
金份额净值诞妄处理。
（三）基金份额净值诞妄的处理形貌
份额净值诞妄；任一类基金份额净值出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与更动，通报基
金托管东谈主，并选用合理的法子谛视亏本进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值的
额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值经营诞妄时，由基金管理东谈主负责处
理，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成亏本的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按
瑕玷情形，有权向其他当事东谈主追偿。
管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职守，经证实后按以下条件进行赔
偿：
（1）本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经双
方在对等基础上充分研讨后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议引申，由此给基金
份额捏有东谈主和基金财产变成的亏本，由基金管理东谈主负责赔付。
（2）若基金管理东谈主经营的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托
托管条约
管东谈主未对经营过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份
额捏有东谈主亏本的，应根据法律法则的限定对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或
基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应
的职守。
（3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的经营后果，固然屡次从头经营和核
对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的经营
后果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的亏本，由基金管理东谈主负责赔付。
（4）由于基金管理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而
导致基金份额净值经营诞妄而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的亏本，由基金管理东谈主负
责赔付。
因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然选用必要、适合、合理的法子进行查验，可是未能
发现该诞妄而变成的基金份额净值经营诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿职守。但
基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的法子摒除由此变成的影响。
理东谈主经营后果为准。
法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
值工夫仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应
当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度关联部门限定的管帐轨制引申。
（六）基金账册的建立
基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讨教。基金管理东谈主孤独时成立、记
录和撑捏本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在不对，应以
托管条约
基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金
财富净值的经营和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与讨教的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符
时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行拯救，直至两边数据透顶一致。
（1）报表的编制
基金管理东谈主应当在每月竣事后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度竣事之
日起 15 个责任日内完成基金季度讨教的编制；在上半年竣事之日起两个月内完成基金中期
讨教的编制；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度讨教的编制。基金年度讨教的财务
管帐讨教应当经过审计。
（2）报表的复核
基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复
核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行
拯救，拯救以国度关联限定为准。
基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及讨教。
（八）基金管理东谈主应在编制季度讨教、中期讨教或者年度讨教之前实时向基金托管东谈主
提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。
托管条约
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按限定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应罢免下列原则：
具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨；
或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收
益分拨形貌是现款分成；本基金场内收益分拨形貌为现款分成；
费，而 C 类、I 类基金份额收取销售劳动费，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所不
同；
在对基金份额捏有东谈主利益无施行不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致
后可拯救基金收益分拨原则和支付形貌，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
（二）基金收益分拨的时辰和技艺
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定引子公
告。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，
当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构
可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的经营方法，依
照《业务司法》引申。对于场内份额，罢免深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职守公
司的干系限定。
托管条约
十、基金信息暴露
本基金信息暴露事项以法律法则限定及基金合同“第二十部分 基金的信息暴露”约定
的内容为准。
（一）守密义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法则、基金合同的关联限定进行信息暴露，拟公开
暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息暴露办法》及
其他关联限定进行信息暴露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从
对方得回的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯保
密义务：
监管机构的大叫、决定所作念出的信息暴露或公开。
（二）信息暴露的内容
基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金份额上市
交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时讨教、包括基金年度报
告、基金半年度讨教和基金季度讨教、临时讨教、深化公告、基金份额捏有东谈主大会决议、
中国证监会限定的其他信息。基金年度讨教需经具有从事证券干系业务经历的管帐师事务
所审计后，方可暴露。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露技艺
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，诚
实信用，严守好意思妙。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息暴露事宜，基金托管东谈主应当按
照干系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条限定的应由基金托管东谈主复核的事
项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与公布。
对于不需要基金托管东谈主（或基金管理东谈主）复核的信息，基金管理东谈主（或基金托管东谈主）
在公告前应文告基金托管东谈主（或基金管理东谈主）。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极协调、相互监督，保证其履行按照法定形貌和限时披
露的义务。
基金管理东谈主应当在中国证监会限定的时辰内，将应予暴露的基金信息通过指定引子披
托管条约
露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过指定引子或基金托
管东谈主的互联网网站公开暴露。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长暴露基金干系信息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会限定的情况。
按关联限定须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管
东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中限定需要暴露的事项时，按基金合同限定公
布。
赐与暴露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支
付工本费后可在合理时辰得回上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保
证文本的内容与所公告的内容透顶一致。
托管条约
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管理费的经营方法如下：
H＝E×年管理费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托管费的经营方法如下：
H＝E×年托管费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）销售劳动费
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额、I 类基金份额的销售劳动费年
费率为 0.1%。本基金销售劳动费将挑升用于本基金的销售与基金份额捏有东谈垄断事，基金管
理东谈主将在基金年度讨教中对该项用度的列支情况作专项说明。销售劳动费计提的经营公式如
下：
H=E×0.1%÷畴昔天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为该类基金份额前一日的基金财富净值
（四）账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、账户调节费、基
金合同顺利后的信息暴露用度、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同顺利后与基金关联的会
计师费、讼师费和诉讼费等根据关联法律法则、基金合同及相应条约的限定，列入当期基金
用度。
（五）不列入基金用度的花样
基金合同顺利前的干系用度根据《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金合同》的约
定引申；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度开销或基金财产的
亏本、处理与基金运作无关的事项发生的用度、办法指数许可使用费等不列入基金用度。
（六）基金管理费、基金托管费和销售劳动费的拯救
基金管理东谈主和基金托管东谈主可协辩论情缩小基金管理费、基金托管费和销售劳动费，此项
托管条约
拯救不需要基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前
在指定引子上刊登公告。
（七）基金管理费、基金托管费和销售劳动费的复核技艺、支付形貌和时辰
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售劳动费等，根据本托管
条约和基金合同的关联限定进行复核。
基金管理费、基金托管费和销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由
基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，
支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金
托管东谈主协商贬责。
在首期支付基金管理费/销售劳动费前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主出具负责函件指定
基金管理费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向基金托管东谈主出
具书面的收款账户变更文告。
（八）违章处理形貌
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他关联限定
从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明说明，如基金管理东谈主无正
当情理，基金托管东谈主可拒却支付。
托管条约
十二、基金份额捏有东谈主名册的撑捏
基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额
捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑捏，基金管理东谈主和基金托管东谈主
应分别撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善撑捏，则按干系法则承
担职守。
在基金托管东谈主要求或编制中期讨教和年报前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金托管
东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将
所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守密义务。
托管条约
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。基金
托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。基金管理东谈主和基金
托管东谈主都应当按限定的期限撑捏。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相
应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易纪录和蹙迫合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。
托管条约
十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主职责鉴识的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责鉴识：
（1）被照章取消基金管理经历；
（2）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告停业；
（3）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会限定的和基金合同约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下技艺进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有捏有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责鉴识后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三
分之二）表决通过；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理
东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议顺利后 2 个责任日内在指定引子公告；
（6）打发：基金管理东谈主职责鉴识的，基金管理东谈主应妥善撑捏基金管理业务贵寓，实时
向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新
任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
（7）审计：基金管理东谈主职责鉴识的，应当按照法律法则限定聘用管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案；
（8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼字样。
（二）基金托管东谈主职责鉴识的情形
托管条约
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责鉴识：
（1）被照章取消基金托管经历；
（2）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告停业；
（3）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会限定的和基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或所有捏有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责鉴识后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三
分之二）表决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管
东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议顺利后 2 个责任日内在指定引子公告；
（6）打发：基金托管东谈主职责鉴识的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务贵寓，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及
时接收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责鉴识的，应当按照法律法则限定聘用管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和技艺
份额捏有东谈主大会决议顺利后 2 个责任日内在指定引子上联络公告。
（四）新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务
前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应持续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主
的利益变成挫伤的行径。
托管条约
十五、退却行径
本条约当事东谈主退却从事的行径，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金管理东谈主不公正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公正地对待其
托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利
益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担亏本。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法
规限定的形貌公开暴露的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回资金的
划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档管理东谈主员和其他从
业东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同
或托管条约的限定进行刑事职守的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违犯限定向他东谈主贷款或者提
供担保；3.从事承担无穷职守的投资；4.买卖其他基金份额，可是中国证监会另有限定的
除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他
不刚直的证券交易行动；7.法律、行政法则和中国证监会限定退却的其他行动。法律法则
或监管部门取消上述戒指，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系戒指。
（十）法律法则和基金合同退却的其他行径，以及依照法律、行政法则关联限定，由
国务院证券监督管理机构限定退却基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。
托管条约
十六、托管条约的变更、鉴识与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更技艺
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得
与基金合同的限定有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管条约鉴识出现的情形
（三）基金财产的算帐
基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清
算小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同鉴识情形出当前，由基金财产算帐小组并吞采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讨教；
（5）聘用管帐师事务所对算帐讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讨教出具法
律认识书；
（6）将算帐后果报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费
托管条约
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分
配。
算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐讨教管制帐师事务所审计、并
由讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财
产算帐讨教报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
托管条约
十七、违约职守
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不妥当约定的，应当承担
违约职守。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者基金
合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的，应当分别对各自的
行径照章承担补偿职守；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的，应当承
担连带补偿职守。对亏本的补偿，仅限于顺利亏本。
（三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主变成亏本的，应就顺利亏本进行补偿；给基
金财产变成亏本的，应就顺利亏本进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向违约
方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
手脚而变成的亏本等；
（四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选用必要的法子，尽
力谛视亏本的扩大。
（五）违约行径虽已发生，但本托管条约或者持续履行的，在最大限定地保护基金份
额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本条约。
（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的身分导致业务出现瑕玷，基金管理东谈主
和基金托管东谈主固然依然选用必要、适合、合理的法子进行查验，可是未能发现诞妄的，由
此变成基金财产或投资东谈主亏本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。可是基金管理东谈主
和基金托管东谈主应积极选用必要的法子摒除或放松由此变成的影响。
托管条约
十八、争议贬责形貌
因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合贬责，协商、融合不
能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲裁场地为北京
市，按照中国海外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续诚笃、勤
勉、守法地履行基金合同和本托管条约限定的义务，调节基金份额捏有东谈主的正当权益。
本条约受中国法律统帅。
托管条约
十九、托管条约的遵循
两边对托管条约的遵循约定如下：
（一）基金管理东谈主向中国证监会提交的托管条约草案，应经托管条约当事东谈主两边盖印
以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管协
议草案。托管条约以中国证监会备案的文本为负责文本。
（二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管条约
的灵验期自其顺利之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管条约自顺利之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法
律遵循。
托管条约
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应赐与配
合，承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，
当事东谈主依据基金合同、关联法律法则等限定协商办理。
托管条约
二十一、托管条约的签订
本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
