（原标题：香港证监会：将把打击金钱科罚业内的不当行径列为首要责任）
智通财经APP获悉，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)今天发出通函，指出在监督从事科罚私东说念主基金及委用帐户的握牌法团(在通函内统称金钱科罚公司)的经由中，发现多项缺失及操守不达地方情况。好多个案波及严重的不当行径，对投资者利益组成首要恫吓，并动摇了宇宙对香港市集的清廉肃穆及香港看成外洋金钱科罚中心性位的信心。
这些案例亦反应涉事金钱科罚公司或其高档科罚层欠缺诚信，以过头高档科罚层未能有用地作出监督。
通函载述的个案波及多个规模的违纪情况，由利益结巴、风险科罚及在授权规模内进行投资、向投资者提供贵寓以致估值法子不等，当中亦列出在该等情况下适用于金钱科罚公司的现行背负。金钱科罚公司应就通函所载的关怀事项进行检验，并接管相应设施来创新识别到的一切缺失。香港证监会将会张开主题检视，查验金钱科罚公司在科罚私东说念主基金时驯顺适用监管规矩的现象。
香港证监会中介机构部实验董事叶志衡博士暗意，这些金钱科罚公司的行径严重不当，实属不行接管，并有损投资者对香港市集的信心。香港证监会将于来年把打击金钱科罚业内的这类不当行径列为首要责任。如在检视经由中发现严重违纪或不当行径，将会绝不瞻念望地向金钱科罚公司的高档科罚层根究背负。
叶博士续指，在香港证监会决心保险投资宇宙利益的同期，投资者亦应在作出投资决议时保握审慎。他们应就投资私东说念主基金向金钱科罚公司索要最新的干系资讯。同期，他们应严慎行事，以了解关联私东说念主基金或授权投资规模是否切合他们的投资主见及风险现象。
香港证监会亦在通函内强调，金钱科罚公司的董事会及高档科罚层(包括中枢职能讹诈及厚爱东说念主员)须就确保公司保管稳健的操守圭臬，承担首要背负。为此，他们应按需要加强自己的监察和合规职能开yun体育网，以确保他们驯顺系数适用的监管规矩。
